调研情况：
习近平总书记看望参加全国政协十四届一次会议的民建、工商联界委员时强调，“民营企业和民营企业家要筑牢依法合规经营底线，弘扬优秀企业家精神，做爱国敬业、守法经营、创业创新、回报社会的典范。”企业合规是全面推进依法治国宏观背景下政府和企业共同面对的全新课题，也是优化法治化营商环境助力经济行稳致远的重要举措。但通过参观考察、座谈交流、问卷调查等方式深入调研后发现，我省的企业合规建设与江苏高质量发展的“时与势”同频不够，亟需靶向发力、精准施治，全力助推江苏企业合规改革走在前、做示范。
问题分析：
（一）合规宣贯不够到位。各级各部门对企业合规的宣传不系统不深入，多数企业尤其中小微企业对合规建设重要性缺乏清醒认识，“重经济效益，轻风险防范”情况普遍。调查问卷显示，36.36%的企业听过但不了解企业合规的概念，67.27%的企业没有设置企业合规管理部门，31.82%的企业认为合规管理影响企业决策效率，14.55%的企业认为领导层、管理层对合规风险不重视。
（二）机制制度不够完善。2023年3月20日起施行的《省属企业合规管理办法》，仅规定“省属企业设立合规委员会”。究其原因，我省尚未建立企业合规管理委员会，缺乏统一牵头抓总机构，全面推进企业合规改革相关政策文件不健全，各级行政机关相互协作、行刑衔接等合力，“免于刑事，亡于行政”现象时有发生。
（三）激励政策不够系统。目前行政合规、行业合规等领域仍处于探索初期，合规激励政策仍不够系统、全面，导致企业开展合规管理动力不足。调查问卷显示，有74.55%的企业认为政府层面若出台相应的激励政策，会提升企业合规的积极性。
（四）保障体系不够健全。集中在企业合规第三方监督评估形式化、标准不明确、评估经费落地难，以及对第三方监督评估组织履职的监督效果不理想等方面。此外，企业合规专业人才队伍建设、智能化信息化建设、合规理论研究薄弱等问题不容忽视。
具体建议：
（一）强化宣传引导，培育合规文化激发企业合规意识。一是提供“定制化”合规体检，鼓励建设省市级企业合规管理促进中心，组建法律服务团队，为企业提供“定制化”合规体检及解决方案。二是开展“系统化”合规培训，高标准建设企业合规法律服务平台，定期集中开展行政执法部门、司法部门、第三方人员和重点企业家培训，不定期开展合规管理专项宣讲，通过典型案例释法说理提高企业主要负责人和企业职工的合规意识。三是厚植“先进性”合规文化，建议行政执法、司法等各级部门以企业需求为导向，开展送法入企、优秀企业表彰等优化法治化营商环境提升行动；引导企业将合规建设纳入公司管理制度，形成牢固的企业合规文化。
（二）健全配套制度，系统化构建合规运行体制机制。一是构建企业合规政务体系，建议省委省政府制定类似《江苏省推进企业合规改革工作的意见》等总揽性政策文件，分级成立主要领导牵头的工作专班，统筹推进全省企业合规改革工作。设置“合规一件事”政务服务窗口，提升合规政务服务效率。二是构建企业合规多元化评估体系，构建通用性合规评价标准和税收、环境、安全、反贿赂、金融等专项合规评价标准，通过文件审阅、问卷调查、访谈调研、第三方监督评估等方式评估企业合规技术指标。三是构建企业合规全流程运行体系，完善企业行政合规制度框架，成立护企联盟，强化行政机关与检察机关的衔接配合，建立企业合规信息共享机制、完善案件移送标准程序，推进刑事合规与行政合规互认。
（三）优化激励政策，引导“要我合规”转向“我要合规”。一是建立激励清单，如企业进行刑事合规、行政合规或主动合规，并达到相应合规等级评定后可以享受到指导扶持、表彰荣誉、执法司法等激励措施。二是推动柔性执法，出台省级层面《优化涉企联合执法的实施意见》，最大限度减轻行政执法检查对企业的干扰，坚持“严管厚爱”并重推行重点领域包容审慎监管，提升企业信用分级分类监管与修复质效。三是树立标杆示范，实施“企业合规三年行动计划”，根据企业规模等条件遴选有代表性的企业分批次开展合规改革推进工作，打造一批合规示范企业。四是强化行业引领，出台《行业合规实务指南》，发挥行业组织作用，推进行业规范有序发展、自治自理。
（四）完善保障要素，提升合规服务擦亮营商环境金字招牌。一是开展实质化监管，将司法办案人员和第三方组织人员合规履职、廉洁纪律等纳入纪委监委监督范围，完善企业合规行政监管制度及第三方监督考核机制，保证合规监管人规范、公正履职。二是培养合规专业人才，依托我省首家企业合规师培训示范基地，加速培养具有国际视野、符合市场需求的新型合规人才；建立全省企业合规人才专家库，加强企业合规理论研究，为合规改革提供理论智库支持。三是强化资金保障，设立企业合规建设专项扶持资金，对规模以上企业和中小微企业实行分等级扶持；探索试点第三方监督评估组织专项经费纳入财政预算管理。四是推动智能化建设，依托大数据等科技手段，搭建企业合规管理信息平台，实现“一键登录”“一网通办”；搭建企业合规规范化运行动态监督模型，帮助企业排查解决合规风险隐患。